Cinco bancos globais multaram us $ 3 4b por equipamentos de mercado cambial

Cinco bancos globais pagam US $ 5,7 bilhões em multas em relação à taxa de manipulação.

NOVA YORK (Reuters) - Cinco dos maiores bancos do mundo, incluindo JPMorgan Chase & Co e Citigroup Inc, foram multados em cerca de US $ 5,7 bilhões, e quatro deles se declararam culpados de acusações criminais dos EUA sobre a manipulação das taxas de câmbio, disseram as autoridades em Quarta-feira.

Um quinto banco, a UBS AG, se declarará culpado de avaliar taxas de juros de referência, disse o Departamento de Justiça dos Estados Unidos.

Os bancos dos EUA JPMorgan Chase e Citigroup pagarão US $ 550 milhões e US $ 925 milhões em multas criminais, respectivamente, como parte de seus argumentos de culpa.

Os bancos britânicos Barclays Plc pagarão US $ 650 milhões em penalidades criminais e Royal Bank of Scotland Plc $ 395 milhões. Cada um se declarará culpado de uma acusação de conspiração por conspiração para consertar preços e ofertas de equipamentos por dólares norte-americanos e euros no mercado à vista cambial.

Os comerciantes do dólar do euro em quatro dos bancos se descreveram como membros do "Cartel" e usaram uma sala de bate-papo eletrônico e uma linguagem codificada para manipular as taxas de câmbio para aumentar os lucros, disse o Departamento de Justiça.

O total de US $ 5,7 bilhões inclui US $ 1,6 bilhão em multas impostas separadamente pela Reserva Federal dos EUA nos cinco bancos.

Separadamente, o Fed multou o Bank of America Corp por US $ 205 milhões por práticas inadequadas em divisas.

A Barclays também pagará US $ 1,3 bilhão adicional para se estabelecer com o Departamento de Serviços Financeiros do Estado de Nova York, a Comissão de Negociação de Futuros de Mercadorias dos EUA e a Autoridade de Conduta Financeira do Reino Unido, disseram autoridades.

Como parte do acordo, a Barclays vai demitir oito funcionários do banco envolvidos com taxas de câmbio, afirmou o regulador de Nova York.

Além disso, a Barclays pagará uma penalidade penal de US $ 60 milhões por violar um acordo anterior de falta de acusação com o Departamento de Justiça para resolver uma tentativa de manipulação da taxa oferecida interbancária de Londres, ou Libor, e outras taxas de juros de referência.

Cobertura relacionada.

O UBS, com sede na Suíça, se declarará culpado de manipular Libor e outras taxas de juros de referência. Também pagará uma penalidade penal de US $ 203 milhões por violar um acordo de 2012 sem Ministério Público com o Departamento de Justiça sobre Libor.

As multas anunciadas na quarta-feira seguem acordos em novembro com muitos dos mesmos bancos em relação ao comércio de moeda e trazem penalidades totais para quase US $ 9 bilhões, disse o Departamento de Justiça.

Relatório adicional de Lindsay Dunsmuir em Washington.

Todas as cotações atrasaram um mínimo de 15 minutos. Veja aqui uma lista completa de trocas e atrasos.

Reguladores batem mais de US $ 3 bilhões em multas em bancos globais para a tentativa de treinar de mercados de Forex.

As pessoas passaram por uma filial do Citibank na cidade de Londres 12 de novembro de 2014. A Autoridade de Conduta Financeira da Grã-Bretanha (FCA) disse na quarta-feira que impôs multas no valor total de US $ 1,7 bilhão em cinco bancos por não ter controlado as práticas comerciais em suas operações de câmbio em moeda local G10 . Nos termos da liquidação, o Citibank pagará US $ 358 milhões, HSBC $ 343 milhões, JP Morgan Chase $ 352 milhões, Royal Bank of Scotland $ 344 milhões e UBS $ 371 milhões. Foto: Reuters / Stefan Wermuth.

O logotipo do banco suíço UBS é visto na entrada de um prédio de escritórios em Zurique 29 de julho de 2014. Foto: Reuters / Arnd Wiegmann.

Um teclado de terminal de troca de moeda estrangeira é retratado na frente dos negociantes que trabalham na sala de negociação em Tóquio 12 de dezembro de 2008. Foto: Reuters / Yuriko Nakao.

Reguladores americanos, britânicos e suíços levaram multas pesadas, totalizando mais de US $ 3 bilhões, em cinco bancos globais na quarta-feira pela tentativa de manipulação de taxas de referência nos mercados de câmbio. As multas seguem uma investigação de um ano sobre alegações de que os mercados de câmbio, nos quais mais de US $ 5,3 trilhões de moeda são negociados diariamente, estavam sendo manipulados por comerciantes.

A Comissão de Negociação de Futuros de Mercadorias dos EUA, ou CFTC, a Autoridade de Conduta Financeira do Reino Unido, ou a FCA, e a Autoridade Supervisora ​​do Mercado Financeiro Suíço, ou FINMA, multaram o Citibank, o JPMorgan Chase, o Royal Bank of Scotland, o HSBC e a UBS, um montante total de US $ 3,4 bilhões . A única penalidade maior foi aplicada ao UBS da Suíça, que pagou um total de US $ 803 milhões à CFTC, FCA e FINMA. A UBS também pagou a maior penalidade única, de US $ 371 milhões, à FCA, de acordo com uma declaração emitida pelo regulador.

"As multas recorde de hoje marcam a gravidade das falhas que encontramos e as empresas precisam assumir a responsabilidade de corrigi-la. Eles devem se certificar de que seus comerciantes não jogam o sistema para aumentar os lucros ou deixar a ética de sua conduta para se preocuparem ", disse Martin Wheatley, CEO da FCA, no comunicado.

As "falhas" foram encontradas entre janeiro de 2008 e outubro de 2013, durante as quais "controles ineficazes" nos bancos permitiram que os comerciantes "colocassem os interesses de seus bancos à frente de seus clientes, outros participantes do mercado e o sistema financeiro britânico mais amplo ", Disse a FCA. Em sua investigação, a FCA descobriu que os funcionários do banco formaram grupos em que as informações foram compartilhadas sobre a atividade do cliente em violação direta das regras do mercado.

"Além de tomar medidas de execução e investigar as seis empresas em que encontramos a pior desvantagem, estamos lançando um programa de remediação para toda a indústria para garantir que as empresas abordem as causas profundas dessas falhas e gerem padrões em todo o mercado", afirmou a FCA. , na declaração.

O Barclays, que também enfrenta uma pesquisa semelhante e ainda não chegou a um acordo, teria dito que buscaria um "assentamento coordenado geral" mais dos reguladores.

Cinco bancos globais multaram US $ 3 4b por equipamentos de mercado cambial.

Os bancos suspenderam ou dispararam mais de 30 comerciantes, pressionaram as salas de bate-papo e aumentaram seu uso de negociação automatizada. Um homem atravessa vários sinais de câmbio, incluindo o dólar superior R, o dólar australiano superior L, o centro de libras esterlinas L e o fundo do euro L, fora de uma corretora em Tóquio 28 de outubro Entre e os controlos relaxados nos bancos permitiram aos comerciantes compartilhar informações confidenciais e coloquem com os seus homólogos em outras instituições em um esforço para corrigir as taxas e aumentar os lucros. Esses negócios têm impacto nas empresas do mundo todo que utilizam preços de mercado para valorizar os ativos e gerenciar os riscos cambiais. As multas são as maiores já impostas pelo regulador britânico, que disse que continuará a investigar possíveis irregularidades no Barclays BCS.

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Vídeo por tema:

BANKS ADMIT PARA A MANIPULAÇÃO DE FOREX - Bancos com financiamento de $ 5.7 bilhões em relação ao Rigging cambial.

5 pensamentos sobre & ldquo; Cinco bancos globais multaram US $ 3 4b por equipamentos de mercado cambiais & rdquo;

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Cinco bancos multaram US $ 3,446 bilhões por falsificação de forex.

A Comissão de Negociação de Futuros de Mercadorias dos Estados Unidos juntou-se a homólogos britânicos na punição de cinco bancos por equipamentos de câmbio em moeda estrangeira.

Os reguladores globais anunciaram US $ 3,2 bilhões (US $ A3,46 bilhões) em multas contra cinco principais bancos dos EUA e da Europa em relação a alegações de fraudes nos mercados cambiais.

As multas pesadas, anunciadas em Londres, Washington e Zurique, seguem uma pesquisa mundial sobre o escândalo que envolve o mercado cambial.

Os bancos britânicos HSBC e Royal Bank of Scotland, os grupos americanos Citibank e JPMorgan Chase e o banco suíço UBS foram multados pela Autoridade de Conduta Financeira da Grã-Bretanha e pela Comissão de Negociação de Futuros de Mercadorias dos Estados Unidos, o par disse em comunicado.

A FCA atingiu os cinco gigantes bancários com uma penalidade total de STG1.1 bilhões (US $ 2 bilhões), enquanto a CFTC multou US $ 1,4 bilhão ($ A1.5 bilhões) no mesmo assunto.

Além disso, a Autoridade Suíça de Supervisão de Mercado Financeiro anunciou uma liquidação de US $ 139 milhões com a UBS.

"As falhas nesses bancos minam a confiança no sistema financeiro do Reino Unido e colocam sua integridade em risco", afirmou a FCA da Grã-Bretanha em um comunicado.

O credor britânico Barclays não foi incluído nos assentamentos, mas o banco adicionou separadamente que continuou a conversar com os reguladores.

A FCA disse que, entre 1 de janeiro de 2008 e 15 de outubro de 2013, descobriu que "controles ineficazes" nos cinco bancos permitiram que seus comerciantes de câmbio "colocassem os interesses de seus bancos à frente de seus clientes, outros participantes do mercado e o sistema financeiro mais amplo do Reino Unido ".

Ele acrescentou que os bancos "não conseguiram gerenciar riscos óbvios em torno da confidencialidade, dos conflitos de interesse e da conduta comercial".

A multa total da FCA é um valor recorde e eclipsa a penalidade de STG532 ​​milhões ($ A971 milhões) que emitiu aos bancos e corretores pelo escândalo interbancário da taxa de juros da Libor 2012.

O CFTC dos EUA anunciou em uma declaração separada que os cinco bancos estavam sendo punidos por "tentativa de manipulação e para ajudar e incentivar as tentativas de outros bancos de manipular as taxas de referência cambiais internacionais para beneficiar os cargos de certos comerciantes".

Yahoo Finance.

Seis grandes bancos atingiram multas forjadas de US $ 4,2 bilhões.

Os reguladores globais anunciaram na quarta-feira US $ 3,2 bilhões (2,5 bilhões de euros) em multas contra cinco principais bancos dos EUA e da Europa por tentarem manipular os mercados cambiais.

As grandes multas centradas em Londres, o maior hub do mundo para o mercado cambial de US $ 5,3 trilhões por dia, e o governo britânico saudaram uma mudança para "limpar a corrupção" na cidade, já que a reputação do centro financeiro foi gravemente danificada em recente anos.

Os bancos britânicos HSBC e Royal Bank of Scotland (RBS), os colegas dos EUA Citigroup e JPMorgan Chase e o credor suíço UBS foram multados pela Autoridade de Conduta Financeira da Grã-Bretanha (FCA) e pela Comissão de Negociação de Futuros de Mercadorias dos Estados Unidos (CFTC).

A FCA atingiu os cinco gigantes bancários com uma penalidade recorde de £ 1,1 bilhão (US $ 1,7 bilhão, 1,4 bilhões de euros), enquanto a CFTC multou-os US $ 1,4 bilhão.

A Autoridade Suíça de Supervisão do Mercado Financeiro (FINMA) também anunciou uma liquidação de 134 milhões de francos suíços (US $ 139 milhões) com a UBS sobre o assunto.

No entanto, o Barclays - que estava no cerne do caso da taxa Libor de 2012 - não foi incluído nos assentamentos e continua sendo investigado pelas autoridades.

A incerteza enviou ao preço da ação da Barclays escorregar 2,15 por cento para 229,55 pence nos negócios de início da tarde no índice FTSE 100 queda. O banco no mês passado reservou £ 500 milhões para uma multa em potencial para resolver alegações forex.

Nos últimos anos, uma série de escândalos prejudicou a reputação dos principais bancos, o que provocou a notória crise financeira global de 2008 que levou a uma recessão mundial posterior.

A FCA disse que encontrou "controles ineficazes" nos cinco bancos entre 2008 e 2013, permitindo que os comerciantes "colocassem os interesses de seus bancos à frente de seus clientes, outros participantes do mercado e o sistema financeiro britânico em geral".

"Os comerciantes colocaram seus próprios interesses à frente de seus clientes. Eles tentaram manipular o mercado e abusaram da confiança do público e de nós como reguladores", disse o presidente-executivo da FCA, Martin Wheatley, a jornalistas em uma coletiva de imprensa em Londres.

A FCA disse que propôs novas regras para os 36 bancos que operam no mercado cambial.

O inquérito foi negociado nas 10 principais moedas do mundo, conhecidas como "G10".

Os comerciantes dos diferentes bancos "formaram grupos apertados de malha em que a informação foi compartilhada sobre a atividade do cliente", disse o regulador britânico.

Ele acrescentou que os comerciantes usavam o código para identificar clientes sem nomeá-los. Eles se referiram a si mesmos com apelidos como "The 3 Musketeers", "The Players" e "The A-team".

- 'Conflitos de interesse' -

"Os bancos não conseguiram gerenciar riscos óbvios em torno da confidencialidade, dos conflitos de interesse e da conduta comercial", afirmou a FCA.

Ao mesmo tempo, o CFTC disse em uma declaração separada que os cinco bancos estavam sendo punidos por "tentativa de manipulação e para ajudar e incentivar as tentativas de outros bancos de manipular as taxas de referência cambiais internacionais para beneficiar os cargos de certos comerciantes. "

Ele acrescentou que o Citi, o HSBC, o JPMorgan, o RBS e o UBS "negociaram de forma coordenada com outros bancos em salas de bate-papo privadas em suas tentativas de manipular" o mercado ".

O CFTC também ordenou que os bancos "cessassem e desistirem de novas violações e tomassem medidas especificas para implementar e fortalecer seus controles e procedimentos internos".

O governador do Bank of England, Mark Carney, expressou profunda preocupação com o escândalo forex.

"Estamos preocupados com as circunstâncias em torno disso e com a conduta nos mercados em geral", disse Carney na quarta-feira.

A notícia da multa da FCA foi bem-vinda pelo governo britânico.

"Hoje, tomamos medidas difíceis para limpar a corrupção por alguns, para que possamos um sistema financeiro que funcione para todos", disse o ministro das Finanças, George Osborne.

"Os bancos que os empregaram enfrentam grandes multas - e assegurarei que essas multas sejam usadas para o bem público em geral".

A multa total da FCA é um valor recorde e eclipsa a penalidade de £ 532 milhões que transmitiu ao escândalo Libor.

Christopher Dembik, economista da Saxo Bank na França, disse que as multas eram "extremamente fracas e perfeitamente gerenciáveis" em comparação com as participações dos bancos.

Mas ele acrescentou que mostrou uma "disposição" dos reguladores "para não repetir os erros cometidos na última crise financeira global".

5 bancos globais multaram US $ 3,4 bilhões pela tentativa de manipulação do mercado.

Por Associated Press.

12 de novembro de 2014 | 2:18 am.

mercado de ações.

Washington pode ter tido a mão em manter o derretimento de Dow de ser um completo desastre.

Os escândalos domésticos de espionagem podem causar estragos nos mercados.

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LONDRES - Os reguladores dos EUA, britânicos e suíços multaram cinco bancos globais em mais de US $ 3 bilhões por tentarem manipular os mercados de câmbio - as últimas penalidades para uma indústria anteriormente criticada por agilizar as taxas de juros e por seu papel no desencadeamento da crise financeira global.

A Comissão de Negociação de Futuros de Mercadorias dos EUA, a Autoridade de Conduta Financeira da U. K e a Autoridade Supervisora ​​do Mercado Financeiro Suíço disseram na quarta-feira que o Citibank, o JPMorgan Chase Bank, o Royal Bank of Scotland, o HSBC Bank e o UBS concordaram em liquidar quase US $ 3,4 bilhões. A FCA disse que continua investigando o Barclays Bank.

& # 8220; As multas recíprocas de hoje marcam a gravidade das falhas que encontramos, e as empresas precisam assumir a responsabilidade de colocá-la corretamente, & # 8221; Disse Martin Wheatley, diretor executivo da FCA. & # 8220; Eles devem se certificar de que seus comerciantes não jogam o sistema para aumentar os lucros. & # 8221;

Cerca de US $ 5,3 trilhões mudam de mão todos os dias no mercado global de câmbio, com 40% dos negócios ocorridos em Londres. Moedas incluindo o comércio de dólares, libras, euros e ienes no mercado livremente regulamentado dominado por um grupo de bancos de elite. Mas esses negócios têm um impacto ainda maior porque as empresas em todo o mundo usam preços de mercado para avaliar os ativos e gerenciar os riscos cambiais.

Os reguladores descobriram que, entre 1 de janeiro de 2008 e 15 de outubro de 2013, os cinco bancos não conseguiram treinar e supervisionar adequadamente os comerciantes de moeda estrangeira. Como resultado, os comerciantes dos bancos conseguiram formar grupos que compartilhavam informações sobre a atividade do cliente, usando apelidos como # 8220; os jogadores, & # 8220; os 3 mosqueteiros & # 8221; e & # 8220; 1team, 1 sonho. & # 8221;

& # 8220; Os comerciantes compartilharam a informação obtida através desses grupos para ajudá-los a elaborar suas estratégias de negociação, & # 8221; A FCA disse em um comunicado. & # 8220; Eles então tentaram manipular as taxas de reparo e disparar o cliente & # 8216; parar a perda & # 8217; ordens. & # 8221;

As ordens de stop loss limitam as perdas de clientes em face de movimentos de moeda adversos.

Os comerciantes tentaram manipular o mercado garantindo que seus bancos tenham lucrado, disse a Autoridade de Conduta Financeira.

& # 8220; É completamente inaceitável & # 8230; para que as empresas se envolvam em tentativas de manipulação para seu próprio benefício e para o potencial detrimento de certos clientes e outros participantes do mercado, & # 8221; disse o regulador da U. K.

O presidente da RBS, Philip Hampton, disse que o banco aceitou as críticas e condenou as ações dos funcionários responsáveis.

Hoje, hoje, é um grande lembrete da importância da cultura e da integridade no setor bancário e, com razão, seremos julgados com base na nossa resposta, & # 8221; Hampton disse em um comunicado.

A RBS já iniciou ações disciplinares contra seis funcionários, três dos quais foram suspensos.

O Banco da Inglaterra realizou um inquérito separado sobre o papel de seus funcionários no mercado cambial. A investigação por advogados externos não encontrou nenhuma evidência de que o banco estava envolvido em comportamento ilegal ou impróprio, mas disse que o negociante em bolsa principal do banco estava ciente de que os comerciantes estavam compartilhando informações.

Pelo menos 28 de novembro de 2012, o revendedor-chefe do banco considerou que isso poderia envolver um comportamento colusivo e # 8221; mas não notificou seus superiores.

Foi um erro de julgamento pelo qual ele deve ser criticado, & # 8221; o investigador, Anthony Grabiner, disse em seu relatório. Grabiner enfatizou que o negociante não agiu de má fé e não estava envolvido em comportamentos ilegais ou impróprios.

O Departamento de Justiça dos EUA e outras autoridades estão conduzindo suas próprias investigações e outras penas são possíveis.

Os reguladores da Grã-Bretanha, da Suíça, dos EUA e da Ásia estão investigando os bancos # 8217; conduzir por meses e negociar assentamentos com os bancos.

Por sua parte, os bancos já haviam tido em conta a perspectiva de multas pesadas. Citigroup citou uma taxa de $ 600 milhões e JPMorgan Chase & amp; Co., cerca de US $ 400 milhões.

O Barclays, o HSBC e o Royal Bank of Scotland também reservaram centenas de milhões de dólares em antecipação aos assentamentos.

O escândalo cambial novamente levanta a cortina sobre má conduta no mundo bancário e é o último olho negro para os grandes bancos internacionais. Cinco grandes bancos - incluindo Lloyds, Barclays e Royal Bank of Scotland da Grã-Bretanha - foram sancionados por alegada manipulação de uma taxa de juros global chave em uma investigação contínua. Os cinco bancos juntos pagaram cerca de US $ 4 bilhões em assentamentos, e várias pessoas foram acusadas criminalmente pelas autoridades dos EUA.

A taxa oferecida interbancária de Londres, conhecida como LIBOR, é utilizada pelos bancos para emprestar uns aos outros e afeta trilhões de dólares em contratos em todo o mundo, incluindo hipotecas, títulos e empréstimos ao consumidor.

Os principais bancos da Wall Street, incluindo o JPMorgan Chase, o Bank of America e o Citigroup, pagaram bilhões de dólares em liquidações com o Departamento de Justiça e outras agências dos EUA sobre seu papel na venda dos títulos hipotecários tóxicos que alimentaram a pior crise financeira desde a década de 1930 e jogaram milhões de casas para encerramento.

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